RESOLUCION 111/2016

1°) Disponer que a partir del 01.08.2016 las Entidades del Sistema Financiero que realizan el servicio de custodia de acciones al portador, remitan los datos relacionados a las sociedades anónimas y sus acciones custodiadas, dentro del marco de las reglamentaciones expuestas en el Visto de la presente.

2°) La remisión de los datos será realizada al día siguiente de ser registrada la custodia de las acciones en la Entidad. El formato de los datos a ser remitidos, se encuentra establecido en los Anexos I y II de la presente Resolución.

3°) En caso de que existan variaciones de los datos remitidos (cantidad de acciones custodiadas, cambios de titulares de las acciones custodiadas, modificaciones de estatutos de las sociedades, importes del capital suscrito e integrado, entre otros), las entidades procederán a actualizar los mismos dentro del plazo establecido en el artículo precedente.

4°) Disponer que las Entidades del Sistema Financiero que cuenten con el servicio de custodia de acciones al portador, mantengan en sus archivos, toda la documentación que respalde los datos informados, la cual deberá estar a disposición de éste Órgano Supervisor cuando lo requiera.

5°) Las entidades supervisadas que no realicen custodia de acciones al portador, solo podrán acceder al modo de consulta en el Registro de Acciones al Portador, obrante en la Red de Comunicación Financiera.

6°) Comunicar a quienes corresponda y archivar.

HERNAN M. COLMAN ROJAS

SUPERINTENDENTE DE BANCOS

EXP-0000-2016-008218.-

El presente instructivo especifica las condiciones técnicas que debe cumplir el ARCHIVO DE SOCIEDADES.

1. FORMATO DEL ARCHIVO SOCIEDADES

El archivo remitido debe cumplir con los siguientes requisitos:

- Formato: Archivos de texto plano con extensión “.csv”.

- Denominación o nombre: El nombre específico del archivo estará compuesto por la concatenación de:

• ‘SOCIEDADES-’ caracteres fijos de identificación/referencia de la información requerida.

• Código de la entidad financiera.

• Fecha de cierre del archivo (AAAAMMDD)

Consideremos el archivo para la entidad identificada con el código 1001, sería:

SOCIEDADES – 1001 - 20160801.csv

A – b – c - d

a. Referencia de archivo

b. Entidad financiera

c. Fecha de cierre del archivo

d. Extensión del archivo

- Estructura:

- Los registros deben ser generados de acuerdo a la estructura solicitada y detallada en el cuadro que sigue, de conformidad a los datos que compondrán al archivo.

- El orden de disposición de los datos para el archivo de texto se rige por el número de orden especificado en el cuadro.

No se admitirán datos incorrectos ya que invalidará el proceso total del archivo.

- Se notificará el resultado del proceso de validación de la información a la entidad financiera en la opción de resultados disponibles en la misma aplicación. Además, se generará en caso de error un registro de fallas por archivo.

Archivo: SOCIEDADES-1001-AAAAMMDD.csv

Nro. Campo

Dato

Tipo

Descripción

1

Formulario (015)

ALFA(3)

2

Fecha de Registro AAAAMMDD

NUMERICO

3

Tipo de Documento ANEXO III

ALFA(3)

Tipo de documento de la sociedad con acciones al portador.

4

Número de Documento de Identidad

ALFA(30)

Número de documento de la sociedad con acciones al portador.

5

Código de la Moneda ANEXO IV

ALFA(3)

Tipo de moneda con la cual se valoriza las acciones de la sociedad.

6

Monto Capital Suscrito

NUMERICO DEC (2)

Importe total del capital suscrito por la sociedad.

7

Monto Capital Integrado

NUMERICO DEC (2)

Importe total del capital integrado por los accionistas de la sociedad.

8

Cantidad Acciones Custodiadas

NUMERICO

Cantidad de acciones que se encuentran custodiadas en la entidad.

9

Estado (A=Alta / M=Modificación / B=Baja)

ALFA(1)

•OSERVACIÓN: Los campos ALFANUMERICOS no deberán ser rellenados con espacios

El presente instructivo especifica las condiciones técnicas que debe cumplir el ARCHIVO DE ACCIONES AL PORTADOR.

1. FORMATO DEL ARCHIVO RAP

El archivo remitido debe cumplir con los siguientes requisitos:

- Formato: Archivos de texto plano con extensión “.csv”.

- Denominación o nombre: El nombre específico del archivo estará compuesto por la concatenación de:

• ‘RAP-’ caracteres fijos de identificación/referencia de la información requerida.

• Código de la entidad financiera.

• Fecha de cierre del archivo (AAAAMMDD)

Consideremos el archivo para la entidad identificada con el código 1001, sería:

RAP-1001-20160801.csv

A - b - c - d

a. Referencia de archivo

b. Entidad financiera

c. Fecha de cierre del archivo

d. Extensión del archivo

- Estructura:

- Los registros deben ser generados de acuerdo a la estructura solicitada y detallada en el cuadro que sigue, de conformidad a los datos que compondrán al archivo.

- El orden de disposición de los datos para el archivo de texto se rige por el número de orden especificado en el cuadro.

- No se admitirán datos incorrectos ya que invalidará el proceso total del archivo.

- Se notificará el resultado del proceso de validación de la información a la entidad financiera en la opción de resultados disponibles en la misma aplicación. Además, se generará en caso de error un registro de fallas por archivo.

Archivo: RAP-1001-AAAAMMDD.csv

Nro. Campo

Dato

Tipo

Descripción

1

Formulario (016)

ALFA(3)

2

Fecha de Registro AAAAMMDD

NUMERICO

3

Tipo de Documento Sociedad ANEXO III

ALFA(3)

Tipo de documento de la sociedad con acciones al portador.

4

Número de Documento de Identidad de la Sociedad

ALFA(30)

Número de documento de la sociedad con acciones al portador.

5

Tipo de Documento Accionista ANEXO III

ALFA(3)

Tipo de documento del accionista.

6

Número de Documento de Identidad del Accionista

ALFA(30)

Número de documento del accionista.

7

Código País de residencia Accionista ANEXO V

ALFA(2)

Especificar el país de residencia del accionista.

8

Cantidad de Acciones

NUMERICO

Especificar la cantidad de acciones que custodia la entidad.

9

Código de la Moneda ANEXO IV

ALFA(3)

Tipo de moneda con la cual se valoriza las acciones.

10

Valor nominal

NUMERICO DEC (2)

Especificar el valor nominal de la acción

11

Clase ANEXO VI

NUMERICO

Especificar el tipo de acción, según el Anexo VI

12

Tipo de Documento Representante ANEXO III

ALFA(3)

Tipo de documento del representante. En caso de ser el mismo accionista indicar nuevamente el mismo dato.

13

Número de Documento del Representante

ALFA(30)

Número de documento del representante. En caso de ser el mismo accionista indicar nuevamente el mismo dato.

14

Código País de residencia Representante ANEXO V

ALFA(2)

Especificar el país de residencia del representante. En caso de ser el mismo accionista indicar nuevamente el mismo dato.

15

Dirección de residencia del Representante

ALFA(100)

En caso de ser el mismo accionista indicar la dirección de residencia del mismo

16

Carácter (A=Apoderado / R= Representante Legal)

ALFA(1)

Especificar si la persona se presente en carácter de representante legal, apoderado o titular en caso de ser el propio accionista.

17

Estado (A=Alta / M=Modificación / B=Baja)

ALFA(1)

• OBSERVACION: Los campos ALFANUMERICOS no deberán ser rellenados con espacios

CODIGO

DESCRIPCION

CI

CEDULA DE IDENTIDAD

CRC

CODIGO DE PERSONA NO RESIDENTE

CRP

CARNE DE RESIDENCIA PERMANENTE

RUC

REGISTRO UNICO CONTRIBUYENTE

Monedas ISO 4217

Disponible para descarga a través de la RCF

Países ISO 3166

Disponible para descarga a través de la RCF

CODIGO

DESCRIPCIÓN

1

ACCIONES ORDINARIAS

2

ACCIONES PREFERENCIALES

3

OTROS